Antonio La Rocca

Come senior associate del Banking & Finance Department in Milano, sono esperto di tematiche di compliance e regolamentari grazie a una profonda conoscenza della legislazione bancaria e della regolamentazione sui servizi di investimento.

Il Banking & Finance Department è uno dei leader di mercato grazie a un team di persone molto esperte. Abbiamo gli avvocati giusti per le esigenze dei nostri clienti garantendo alti standard professionali necessari a soddisfare i loro bisogni.

Con una vasta esperienza nel settore bancario e dei servizi finanziari, fornisco ai nostri clienti consulenza su questioni normative relative a queste aree, compresa assistenza nelle procedure sanzionatorie amministrative avviate dalle Autorità di Vigilanza.

Nel corso degli anni, ho sviluppato una particolare esperienza su tematiche MiFID e MAR.

Prima di entrare nello Studio Bird & Bird, ho ricoperto il ruolo di Senior Vice President in uno dei principali istituti di credito italiani per oltre dieci anni, assumendo posizioni chiave all'interno della funzione di compliance della banca e negli ultimi due anni quella di co-head del Global Regulatory Counsel Department. Questa esperienza mi ha permesso di affrontare quotidianamente le tematiche di compliance sollevate dalle società del Gruppo su diverse tematiche e con un profilo internazionale.

Ho anche lavorato per la Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB) per più di 11 anni, inizialmente nell'Ufficio Ispettorato e successivamente nell'Ufficio Vigilanza Intermediari. Ho anche ricoperto importanti incarichi presso Organismi Europei e Internazionali quale membro del FESCO (poi divenuto CERS e ora ESMA) e del Gruppo di intermediari dello IOSCO.

La combinazione di esperienze nel settore privato e in quello pubblico mi ha fatto acquisire una significativa esperienza e conoscenza delle dinamiche di mercato e allo stesso tempo una significativa cultura istituzionale al fine di potere meglio soddisfare le esigenze dei nostri clienti e comprendere meglio il modo di pensare delle Autorità di Vigilanza. Questo mi consente di affrontare nel modo opportuno qualsiasi problema e di sfruttare al massimo la mia precedente esperienza, fornendo una consulenza adeguata nell'implementazione delle normative europee e nazionali nella regolamentazione interna delle società bancarie e finanziarie.

Cerco di essere innovativo e collaborativo al fine di suggerire soluzioni adeguate o di sviluppare metodi innovativi per soddisfare le esigenze dei clienti in conformità con la legge applicabile.

Mi impegno a raggiungere in breve tempo il miglior risultato. Questo mi consente di avere una effettiva relazione con la clientela che dura a lungo, anche dopo il termine del mandato.

• Negli ultimi anni, ho sviluppato una particolare esperienza nella Regolamentazione sugli abusi di mercato a livello europeo e nazionale, supportando gli emittenti (i cui strumenti finanziari sono ammessi alla negoziazione su un mercato regolamentato o su sistemi multilaterali di negoziazione) nella prevenzione di fattispecie di manipolazione del mercato e di abuso di informazioni privilegiate e nel processo di valutazione della natura privilegiata dell'informazione.
• In qualità di funzionario pubblico presso la CONSOB e quale membro del Compliance Department di UniCredit S.p.A., ho sviluppato una particolare esperienza nella analisi della conformità degli assetti delle banche e intermediari finanziari alla normativa applicabile, con particolare attenzione al rispetto delle regole di comportamento e alla coerenza del sistema dei controlli interni.
• Sono anche esperto nel supportare i nostri clienti nel processo di ammissione alla negoziazione dei loro strumenti finanziari sulle sedi multilaterali di negoziazione, con particolare attenzione alle problematiche inerenti le condizioni di liquidità del mercato.

• Nel corso degli ultimi anni ho fornito consulenza a diverse società i cui strumenti finanziari sono ammessi alla negoziazione su mercati regolamentati e sedi multilaterali di negoziazione con riferimento alla predisposzizione di normative interne in tema di abusi di mercato ed in particolare con riguardo alla gestione delle informazioni privilegiate, alla divulgazione illecita di tali informazioni e alle misure da adottare per essere conformi alla normativa sul market abuse e prevenire fattispecie di manipolazione.
• Ho partecipato alla conduzione di diverse verifiche interne presso società bancarie e finanziarie al fine di valutare il loro stato e i potenziali rischi in caso di ispezioni condotte da Autorità di Vigilanza, identificando eventuali situazioni di criticità e suggerendo gli adeguati rimedi. In alcuni casi abbiamo supportato le stesse società nell'implementazione delle misure necessarie per essere conformi alla normativa.
• Ho prestato consulenza a diverse banche nel corso del processo di ammissione dei loro strumenti finanziari alla negoziazione su sedi multilaterali di negoziazione, supportandole nel corretto esame degli inerenti profili di rischio e nella identificazione della nuova regolamentazione da osservare.
• Membro del team che ha fornito assistenza legale ad alcune banche nel corso di procedementi sanzionatori amministrativi avviati dalle Autorità di Vigilanza e davanti al giudice di merito.